黑山监狱-不止币安——今年面临美国监管机构指控的还有这些加密货币公司

文/Ty Roush

周二，币安首席执行官赵长鹏同意辞去首席执行官职务，并承认违反了反洗钱和制裁规定，以此作为他与联邦监管机构达成的价值40亿美元的和解协议的一部分。此事件是美国官员今年对主要加密货币公司采取的最新行动。

币安首席执行官赵长鹏同意辞职，并承认参与涉嫌洗钱和违反制裁的行为。图片来源：GETTY IMAGES

时间线

11月21日

赵长鹏辞去币安首席执行官一职，并作为与美国司法部、财政部和商品期货交易委员会达成的40亿美元和解协议的一部分，承认币安违反了美国的反洗钱和制裁规定，这些机构声称该加密交易所未能阻止“与恐怖分子的可疑交易”。

11月20日

美国证券交易委员会（SEC）起诉Kraken，指控其在未经注册的情况下非法运营加密货币交易所，即便该公司数月前曾同意向SEC支付3000万美元的罚款，并停止向美国客户提供质押业务，因为据称Kraken未能根据证券法规为该业务办理注册（针对以上指控，Kraken表示将积极抗辩）。

11月9日

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）被判有罪，罪名涉及将挪用数十亿美元客户资金投入该加密货币交易所的姐妹交易公司Alameda Research。此前，该交易所其余四名高管已经承认欺诈指控，其中包括瑞恩·萨拉米（Ryan Salame）、尼沙德·辛格（Nishad Singh）、卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）和Gary Wang。

10月12日

美国联邦贸易委员会宣布与加密货币借贷公司 Voyager Digital 达成和解，永久禁止该公司处理消费者资产，并提出对 Voyager 前首席执行官斯蒂芬·埃利希（Stephen Ehrlich）的诉讼，指控其谎称客户账户受到联邦存款保险公司（FDIC）的保护。

7月13日

破产的加密货币平台Celsius Network前首席执行官亚历克斯·马辛斯基（Alex Mashinksy）被指控证券欺诈、商品欺诈和电信诈骗，此前美国商品期货交易委员会、SEC和联邦贸易委员会已对该公司提起诉讼，指控该公司谎称存储在其平台上的资金安全可用，进而欺骗消费者将加密货币转移到该公司平台上。

6月6日

SEC提起对Coinbase提起诉讼，指控这家加密货币交易所未能注册为证券交易所（该公司否认了这一指控，并表示SEC未向其提供合规的渠道）。

5月12日

权渡衡（Do Hyeong Kwon）是稳定币TerraUSD及其平台代币luna的创建者，他于5月12日从黑山监狱获得保释，后被SEC指控串谋实施商品、证券和电信欺诈，以及误导欺骗投资者。

3月29日

加密货币交易所Beaxy在被SEC指控未能注册为证券交易所后关闭，此前该公司创始人Artak Hamazaspyan还面临着挪用客户资金90万美元用于赌博和其他个人用途的指控。

3月22日

SEC对孙宇晨（Justin Sun）及其三家公司提出指控，其中涉及代币Tronix和BitTorrent的出售，SEC称这些代币没有注册为证券。该机构还指控8位名人非法为这些代币进行宣传，包括阿肯（Akon）、林赛·罗韩（Lindsay Lohan）和Lil Yachty。

1月19日

Nexo Capital向SEC支付了4500万美元的罚款和费用，该加密货币贷款机构被指控允许其客户从加密货币储蓄中赚取利息，此前这家机构从未承认有任何不当行为。

1月18日

Bitzlato及其创始人阿纳托利·列科德莫夫（Anatoly Legkodymov）被美国司法部起诉，后者称这家总部位于中国香港的加密货币交易所处理了超过7亿美元的非法资金，且并未满足美国的监管规定。

1月12日

加密货币借贷公司Genesis Global Capital和已破产的加密货币交易所Gemini Trust被SEC指控，后者的老板是Cameron和Tyler Winklevoss兄弟。SEC称这些公司通过Gemini Earn项目向投资者提供未经注册的证券，并向投资者做出虚假承诺，称在该平台上存款可获得高额利息。

意外事实

由于对加密货币公司的指控激增，比特币的价格在3月10日跌至19873美元，这是自今年1月以来，这一市值最大的加密货币价格首次跌破2万美元。到3月29日，比特币反弹至28,000美元，上周达到37,903美元，创下本年最高点。

相关情况

今年三月，加密货币银行巨头Silvergate Bank宣布停止运营并清算其资产，原因是司法部对其与FTX和Alameda Research的交易进行调查。据彭博社报道，该银行并未被指控存在欺诈或任何不当行为。同月，为加密货币行业提供银行服务的Signature Bank被纽约监管机构关闭，并由联邦存款保险公司接管，此前，在硅谷银行（Silicon Valley Bank）倒闭之际，用户从该银行的提款激增。

关键背景

在SEC主席加里·盖斯勒（Gary Gensler）多次警告之后，联邦监管机构加大了审查力度。盖斯勒表示，“蛮荒西部”般的加密货币市场充满了“欺诈、诈骗和滥用”。他指出，适用于股票和衍生品的投资者保护规则也应适用于加密货币交易所，其中包括将加密货币视作证券等尚有争议的观点。加密货币公司对此则辩称，现行的证券法与加密货币不兼容，暗示SEC过于激进。去年，由于对通货膨胀和经济衰退的担忧，加密货币市场损失了近2万亿美元市值，最终以加密交易所FTX的倒闭告终。

译自https://www.forbes.com/sites/tylerroush/2023/11/22/here-are-all-the-crypto-firms-facing-charges-from-regulators-this-year/?sh=a5a054b4484d